勧誘方針
マーサー・インベストメンツ株式会社は、金融技術の革新、金融商品の多様化が進展する中で金融商品の販売等に対するお客様の信頼を確保していくためには、金融商品に内在するリスクを的確に説明することが重要であると考えております。そこで「金融商品の販売等 に関する法律」第9条に基づき、弊社では勧誘方針を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて投資顧問契約及び投資一任契約の勧誘を行います。
1. 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
(1) 弊社は、お客様のニーズに適した金融商品をお勧めするために、お客様の資産状況、投資経験の有無、投資目的、資力等を十分に理解した上で、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘を行うよう努めております。
(2) 弊社は、お客様に投資顧問契約及び投資一任契約の勧誘を行う際には、お客様の知識、経験及び財産の状況に鑑みて、金融商品の内容やリスク等に関する適切な説明を行うよう努めております。
2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
(1) 弊社は、投資顧問契約及び投資一任契約の勧誘を行う際に、常にお客様の信頼確保を旨として法令及び諸規則を遵守した上で、合理的且つお客様本位の投資勧誘を行うよう努めております。
(2) 弊社は、新聞広告、ホームページ等で表示を行う際、必ずコンプライアンス審査担当者が内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。
3. その他勧誘の適正の確保に関する事項
(1) 弊社では、金融商品取引法及びその他の法令並びに一般社団法人日本投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう努めております。
(2) 弊社の役職員一同は、お客様の信頼と期待に応えるべく、常に知識や技能の研修及び研鑽に努めております。
(3) 弊社は、不適切な勧誘が行われないように、全役職員に勧誘方針を周知徹底すべく社内研修を行っていますが、勧誘態度や勧誘方法にお気づきの点がございましたら。お手数ですが下記弊社連絡先までご連絡下さい。
(4) 弊社では、お客様の判断と責任において取引が行われるように適切な情報提供に努めております。
連絡先： マーサー・インベストメンツ株式会社
代表電話番号：03-6775-6700
